ICS 03.080.01 CCS J 04 中华人民共和国国家标准 GB/T42936—2023 设施管理 过程管理指南 Facility management-Guidance on process management 2023-08-06实施 2023-08-06发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T42936—2023 目 次 前言 V 引言 1 范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 总则 4.1 系统性 4.2 可评价性 4.3 持续适应性 5策划 5.1 需求背景 5.2 领导作用 5.3 机构和人员 5.4 财务预算 确定设施管理过程 6 6.1 概述 6.2 FM策划管理 6.3 投资/交易管理 16 6.4 建设项目管理 22 6.5 运行与维护管理· 29 评价 7 34 8 改进 34 8.1不符合和纠正措施 34 8.2持续改进 34 参考文献 35 表1 设施管理过程清单 表2制定和完善FM战略 表3管理空间需要 表4确定绩效管理方针和模式 表5维护与利益相关者的关系 表6评估设施对核心业务、外部环境和社会所产生的影响 表 7 FM相关的业务连续性分析 1 GB/T42936—2023 表8 设施管理风险分析 表 9 建立、启动、监督FM管理体系 表10设立设施管理组织 表 11 制定业务规划和预算 表12 实施战略并反馈信息 10 表 13 变革管理 10 表14 分析及确定空间需求 表15 确定关键绩效指标(KPI) 11 表16 管理FM团队 12 表17 管理FM服务团队 12 表 18 向战略层面报告 12 表19 优化资源利用 13 表20 对变化进行适应调整和报告 13 表21 确定资产及FM服务保险策略 14 表22 风险分析及管理策略 14 表23 FM体系的持续改进 15 表 24 考察和选择外部供应商 15 表 25 优化与调整服务供应商 16 表26 收集来自最终用户的绩效评价、反馈、需求等数据 16 表27 资产(不动产)战略规划 17 表 28 制定投资决策 17 表29 制定资产退出决策 17 表30 资产投资可行性研究 18 表31 策划资产投资计划· 18 表32 策划场所租赁方案 19 表33 资产退出可行性研究 19 表 34 策划资产退出项目 19 表35 提交资产投资可行性研究报告 20 表36 执行资产投资计划 20 表37 执行租赁方案 21 表38 提交资产退出可行性研究报告 21 表39 执行和关闭资产退出项目 21 表40 制定建设标准 22 表41 FM空间规划 23 表 42 项目定位 23 表43 项目设计管理 24 表 44 项目管理 24 GB/T42936—2023 表 45 项目验收移交 25 表 46 执行空间规划方案 25 表47 项目招投标管理 25 表 48 项目设计评审 26 表49 建设期项目管理 27 表50 项目结算管理· 28 表51 项目接管验收 29 表 52 制定设施服务标准 29 表53 将FM目标转化为运作层面的要求 29 表54 确定服务水平 30 表 55 评估服务绩效 31 表56 接受服务请求 31 表 57 交付服务 表58 监视和检查服务交付的过程 32 表59 执行维护服务计划 32 表 60 执行设施改造计划 33 表61 建筑物和FM服务审核及评估 33 表62 顾客满意度测评 34 GB/T42936—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国机械工业联合会提出。 本文件由全国设施管理标准化技术委员会（SAC/TC581）归口。 本文件起草单位：中机生产力促进中心有限公司、深圳市设施之家科技有限公司、北京博绿信远设 施管理有限公司、沃尔沃（中国）投资有限公司、微软（中国）有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司、纽玛珂 房地产经纪上海有限公司、上海复星健康科技（集团）有限公司、苏州市东吴物业管理有限公司、华晨宝 马汽车有限公司、江苏省质量和标准化研究院、沈阳富特尔科技服务有限公司、北京中电凯尔设施管理 有限公司、英标认证技术培训（北京）有限公司、山东国舜建设集团有限公司、南方电网调峰调频发电有 限公司。 本文件主要起草人：张利民、吴姣、范雪松、黄罡、陈开俊、陈远胜、黄澄宇、徐彦琦、张静、许磊、朱春花 马宏宇、王晶、张莉、李学荣、冯卫中、赵连河、姜圆、吕扬、李育林。 V GB/T42936—2023 引言 0.1目的 设施管理（FM)组织根据需求设立、整合和不断完善的一系列FM过程是实现设施管理职能的基 本要素，清晰准确地界定这些过程是设施管理能够高效开展活动、有效促进核心业务的重要基础。实施 这些过程有明确的活动和描述、可监视的输入和输出，过程之间有相互关联的关系，并可应用过程 方法来实现持续改进。 0.2作用 ISO41001:2018《设施管理管理体系要求及使用指南》按照ISO管理体系类标准的高阶结构 编制，引导着全球设施管理行业的统一认证。实践中，组织在导人ISO41001管理体系时经常面临困 难。一方面，统一的ISO的高阶结构带来了容易学习的优点，同时，也易使人将其他如质量管理体系的 内容生搬硬套进设施管理体系中，致使不能发挥ISO41001应有的重要作用；另一方面，设施管理包含 厂战略层面、战术层面和运作层面的很多职能，对多数组织而言，将这些职能和管理体系有效地衔接起 来并非易事。本文件用过程方法梳理了设施管理的职能，可以作为ISO41001的配套文件使用，以解决 上述难题，也可对设施管理组织的架构设计、职能分配给予指导。 3过程方法 0.3 过程可由一个活动或一组活动构成，并通过使用一定的资源把输人转化为输出。在一个体系内，通 常一个过程的输出直接形成下一个过程的输人，一系列相互关联的过程构成了组织的过程工作流， 设施管理组织宜通过公认的策划一实施一检查一处置”（PDCA）方法来对过程实施有效的监控和 改进，PDCA可简要地描述如下： 策划（P）：按照顾客要求和组织方针来建立必需的目标和过程，以达到交付成果的目的； 实施（D）：执行过程； 一检查（C）：对照方针、目标和产品要求来监视、测量过程和产品并报告结果； 一处置（A)：采取措施来持续地改进过程绩效。 V GB/T42936—2023 设施管理 过程管理指南 1范围 本文件确立了设施管理中过程管理的总则，并提供了策划、确定设施管理过程、评价和改进的指南。 本文件适用于各类组织的设施管理活动。 2规范性引用文件 2 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 本文件。 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 36688 设施管理术语 3 术语和定义 GB/T19000和GB/T36688界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 组织organization 为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。 注：组织的概念包括但不限于代理商、公司、集团、商行、企事业单位、行政机构、合伙企业、慈善机构或研究机构，或 上述组织的部分或组合，无论是否为法人组织，公有的或私有的。 ［来源：GB/T36688—2018,3.3.1] 3.2 activity 活动 促成可交付成果完成的一项或多项任务。 ［来源：GB/T36688—2018,3.5.2] 3.3 过程 process 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 ［来源：GB/T36688—2018,3.5.1] 3.4 顾客 customer 能够或实际接受为其提供的，或按其要求提供的产品或服务的个人或组织。 示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、内部过程的产品或服务的接收人、受益者和采购方。 注：顾客可以是组织内部的或外部的。 ［来源：GB/T19000—2016，3.2.4] 3.5 设施管理facilitymanagement;facilities management;FM 在建筑环境内整合人员、场所、过程，并以改善人们生活质量、提高核心业务生产力为目的的组织职能。 ［来源：GB/T36688—2018,3.1.1] 1