中国信息通信研究院政策与经济研究所 人工智能与经济社会研究中心 2023年5月 全球自动驾驶战略与政策观察 --政策助力L4级自动驾驶开启无人化商业应用 版权声明 本报告版权属于中国信息通信研究院和人工智能与经 济社会研究中心，并受法律保护。转载、摘编或利用其它方 式使用本报告文字或者观点的， 应注明 “来源： 中国信息通信 研究院和人工智能与经济社会研究中心 ”。违反上述声明者， 编者将追究其相关法律责任。 前 言 2022 年以来，为了促进自动驾驶创新发展，中、美、欧、德、日、 韩等国家和地区通过加快出台支持自动驾驶创新发展的政策， 制修订 顺应自动驾驶产业发展的法律法规等措施，从车辆标准、 上路行驶、 安全运营等层面开展行动，展现国家或地区支持产业创新发展意愿， 有效地提振了企业的发展信心，打造了积极的发展氛围，形成了良 好 的发展态势。 2022年， 中国和美国在促进自动驾驶创新发展中均迈出了里程碑 式的一步——自动驾驶出租车开启无人化商 业运营探索，Waymo、通 用 Cruise、百度 Apollo 等企业正加速提升 L4 级自动驾驶出租车的服 务能力与运行范围。此外，无人递送车、自动驾驶接驳车、自动驾驶 卡车等应用场景同样进展迅速。总体来看，L4 级自动驾驶正进入全 面应用的新阶段。展望未来，自动驾驶进入商业化时代还面临诸多挑 战，宜通过持续强化安全保障体系，打造自动驾驶商业闭环，持续完 善政策法规体系等措施，加快推动自动驾驶产业创新发展，为 打造汽 车产业全球引领优势、构筑国家竞争新格局奠定坚实的基础。 中国信息通信研究院政策与经济研究所车联网团队通过持续跟 踪全球自动驾驶政策法规及产业进展形成本报告。报告阐述了 2022 年以来主要国家和地区在自动驾驶产业推进中的最新政策法规动态， 介绍了自动驾驶的 商业化进程，探讨了 自动驾驶进入商业化时代将面 临的挑战并展望了自动驾驶安全融入社会所需要的各方努力。 期待本报告能够为社会各界提供参考，不妥之处还请指正。 目 录 一、主要国家和地区加速聚焦自动驾驶政策法规布局 ............................................ 1 （一）中国央地协同持续完善自动驾驶政策法规体系 ..................................... 2 （二）美国加快构建规范自动驾驶发展的政策法规框架 ................................. 6 （三）欧洲以政策法规强化自动驾驶车辆的普及应用 ..................................... 9 （四）日韩加快行动落实自动驾驶创新发展战略 ........................................... 11 二、政策法规护航自动驾驶加速进入商业应用新阶段 .......................................... 13 （一）政策法规促使 Robotaxi 开启无人化商业应用 ...................................... 13 （二）政策法规推动低速无人车成为商用先行者 ........................................... 17 （三）自动驾驶卡车加快测试验证并推动商业化 ........................................... 21 三、自动驾驶进入无人化商业时代的挑战与对策建议 .......................................... 23 （一）自动驾驶进入无人化商业时代主要面临四大挑战 ............................... 23 （二）促进自动驾驶进入无人化商业时代的对策建议 ................................... 25 图 目 录 图1 Waymo、Cruise 和百度 Apollo的自动驾驶车辆 ............................................. 15 图2 Waymo ZEEKR、Cruise Origin 与百度 Apollo的无人驾驶车辆 ................... 17 图3 Nuro、新石器研发的无人递送车、 ................................................................. 18 图4欧洲、英国、日本研制的无人驾驶小巴 .......................................................... 20 图5轻舟智航、蘑菇车联的无人驾驶小巴 .............................................................. 20 图6驭势科技无人驾驶行李牵引车、仙途智能低速无人清扫车 .......................... 21 图7小马智卡、图森未来研发的自动驾驶卡车 ...................................................... 23 表 目 录 表1 2022年无人驾驶关键事件 ................................................................................. 14 全球自动驾驶战略与政策观察研究报告 1 当前，全球汽车产业正处于 转型升级的关键期，能源革命、 功能 革新促使汽车从出行和运输工具向移动空间、 共享工具等具备多元化 应用功能的产品形态方向发展。汽车与信息通信、人工智能等 技术的 深度融合， 使得自动驾驶成为展现国家技术实力、创新能力、产业 活 力和社会价值的新名片。中、美、欧、德、日、韩等多个国家和地区 正在加速构建自动驾驶产业创新发展的政策法规环境 ，推 动自动驾驶 的测试范围持续拓展、应用场景日趋丰富、商业运营加速探索 。2022 年以来，政策法规在 L4级自动驾驶产业的创新应用中凸显了巨大的 促进作用，有效地提振了产业发展信心，也为自动驾驶在更多场 景、 更大范围的推进形成示范效应1。 一、主要国家和地区加速聚焦自动驾驶政策法规布局 2022年以来，主 要 国 家 和 地 区 在自动驾驶的 政策与法规领域， 开 展了诸多卓有成效的探索，以 适应 自 动 驾 驶 技 术发 展 与 产 业 落地 的 强 劲需求，取得 了良好进展 。总体看来，主要国家和地区为应 对自动驾 驶进步而推动的政策法规调整路线大体分为四种 方式：一是修订《道 路交通法》 ， 强化自动驾驶上路行驶的责任义务和合规保障 。如德国、 日本等通过修订 《道路交通法》 等顶层法律法规，助 推了自动驾驶产 业的依法合规应用。 二是调整机动车强制安全标准，推动 自动驾驶车 辆产品形态的变革。 如美国通过调整车辆强制标准等措施， 实现在不 影响现有车辆强制标准体系下，以 “安全”防护能力为准则来 促进汽车 1 报告中的术语说明：自动驾驶是指具备 L3级及以上自动驾驶系统的车辆。高度自动驾驶是指具备 L4级 自动驾驶系统的车辆。无人驾驶是指不具备人员现场操作运行的车辆，包括具备 L4级及以上自动驾驶系 统的车辆。 全球自动驾驶战略与政策观察研究报告 2 安全功能革新。 三是开展小批量无人驾驶车辆型式认证，探索建立无 人驾驶车辆的注册与 销售规则。 如欧盟通过允许成员国在特定区域内 的部分场景下开展无人驾驶车辆的注册与 销售，推动法规程序和技术 规范的创新。 四是开展城市智能网联汽车试点应用，探索建立自动驾 驶车辆标准与应用规则。 如中国通过允许部分城市和地区开展自动驾 驶测试和运营探索，开展车辆强制标准调整和应用法规 创建的尝试。 （一）中国央地协同持续完善自动驾驶政策法规体系 1.国家层面：加快构建适应产业发展的政策法规体系 开展车辆准入试点， 推进自动驾驶 车辆生产与上路通行。 2022年 11月，工业和信息化部和公安部联合发布 《关于开展智能网联汽车准 入和上路通行试点工作的通知》 （征求意见稿） 。通知提出，将在指定 试点城市的限定公共道路区域内，开展搭载自动驾驶 （L3/L4级）功 能的智能网联汽车上路通行试点 ；引导智能网联汽车生产企业和车辆 使用主体， 在保障安全的前提下， 促进智能网联汽车产品的功能迭代、 性能提升和产业生态优化； 强化我国自动驾驶相关法律法规、 技术标 准的制修订， 健全并完善智能网联汽车生产准入管理体系、 道路交通 安全管理体系等的理论与实践支撑 ；等等。 加快运输机制探索，增强自动驾驶运营管理 以促进规模应用。 2022年8月，交通运输部发布《自动驾驶汽车运输安全服务指南（试 行） 》 （征求意见稿） ，提出了在保障安全的前提下，鼓励并规范自动 驾驶车辆在运输服务领域应用， 尝试为自动驾驶示范运营的 规范性提 供指导监督，以完善新技术产品在运输服务领域创新应用的法规。 9 全球自动驾驶战略与政策观察研究报告 3 月，交通运输部办公厅公布第一批智能交通先导应用试点项目，在北 京、长春、上海、 苏州、广州等地，开展面向公路货物运输、 城市出 行与物流配送、 园区内运输、 港口集疏运和码头集装箱运输等场景