ICS 03.060 CCS A 11 中华人民共和国国家标准 GB/T39595—2020 开放式基金业务数据交换协议 Open-ended fund business data exchange protocol 2021-07-01实施 2020-12-14发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 39595—2020 目 次 前言 V 引言 1范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 信息交换格式 4. 4.1 说明 4.2 信息头 4.3 信息体 4.4 信息尾 5基本要求 5.1 数据类型 5.2 数据处理 6业务类型编码· 7 业务交换数据项 7.1 说明 7.2 开户申请（001）、账户信息修改申请（003） 7.3 开户确认（101) 12 7.4 销户申请（002）撤销交易账户申请（009） 7.5 销户确认（102）、账户信息修改确认（103）、基金账户冻结确认（104）、基金账户解冻 确认（108）撤销交易账户确认（109） 14 7.6 基金账户冻结申请（004） 16 7.7. 基金账户解冻申请（005）、基金账户卡解挂申请（007） 17 7.8 基金账户卡挂失申请（006） 18 7.9 增加交易账户申请（008） 18 7.10 变更交易账号申请（058）· 20 7.11 变更交易账号确认（158） 21 7.12 认购申请（020）、预约认购申请（021) 7.13 认购确认（120）、预约认购确认（121） 22 7.14 申购申请（022）、预约申购申请（023）、定期定额申购申请（039） 24 7.15 申购确认（122）、定期定额申购确认（139） 26 7.16 预约申购确认（123）： 28 7.17 回申请（024）、定期定额回申请（063）、预约赋回申请（025）： 29 7.18 赎回确认（124）、定期定额赎回确认（163）、强行赎回确认（142） 31 7.19 预约赎回确认（125 34 GB/T39595—2020 7.20转基金销售人/机构申请（026）、转基金销售人/机构转入申请（027）、转基金销售人/机构 转出申请（028） ...36 7.21 转基金销售人/机构确认（126）、转基金销售人/机构转入确认（127）、转基金销售人/机构 转出确认（128）： 38 7.22 设置分红方式申请（029）· 40 7.23 设置分红方式确认（129） 41 7.24 认购结果（130) 42 7.25 基金份数冻结申请（031) 44 7.26 基金份数冻结确认（131） 44 7.27 基金份数解冻申请（032）… 46 7.28 基金份数解冻确认（132）： 7.29 非交易过户申请（033）、非交易过户转入申请（034）、非交易过户转出申请（035）…… 48 7.30 非交易过户确认（133）、非交易过户转人确认（134）、非交易过户转出确认（135）… 7.31 基金转换申请（036）、基金转换转入申请（037）、基金转换转出申请（038）. 7.32 基金转换确认（136）、基金转换转人确认（137）、基金转换转出确认（138）： 7.33 红利/红利再投资发放（143） 56 7.34 强行调增（144）、强行调减（145） 59 7.35 配号（146） 61 7.36 募集失败（149） 62 7.37 基金清盘（150）、基金终止（151） 63 7.38 撤单（052）、撤预约单（053） 64 7.39 撤单确认（152）、撤预约单确认（153）…. 7.40 无效资金（054 66 7.41 基金销售人资金清算（155）· 67 7.42 投资者资金清算（156） 69 7.43 红利解冻确认（157） 72 7.44 定期定额申购开通申请（059）、定期定额申购撤销申请（060） 72 7.45 定期定额申购开通确认（159）、定期定额申购撤销确认（160） 74 7.46 定期定额申购修改申请（061）： 76 7.47 定期定额申购修改确认（161） 77 7.48 认购调整申请（062） 78 7.49 认购调整确认（162） 7.50 基金联名卡开通申请（067）、基金联名卡撤销申请（068）…. 81 7.51 基金联名卡开通确认（167）、基金联名卡撤销确认（168） 7.52 积分确认（169) 83 7.53 地区编号变更通知（070） 7.54 确权申请（080） 85 7.55 确权确认（180） 88 7.56 快速过户申请（098） 7.57 快速过户确认（198） 90 7.58 基金质押申请（088） 92 7.59 基金质押确认（188) 93 7.60 ETF申购申请（091) 94 GB/T39595—2020 7.61 ETF赎回申请（093） 94 7.62 ETF申购一次确认（191) 96 7.63 ETF申购二次确认(192) 98 7.64 ETF赎回一次确认（193） 100 7.65 ETF赎回二次确认（194）： 102 7.66TA与基金销售人交易类汇总数据 103 7.67 TA与基金销售人参数类汇总数据 145 8数据字典 155 附录A（规范性）文件方式接口及通信规范 182 A.1TA与基金销售人汇总数据文件组织结构 182 A.2文件加密与数字签名技术 187 附录B（规范性）返回代码取值及含义对照 188 表1信息头格式 表 2 信息体格式 表3 数据类型 表4开放式基金业务类型 表5！ 账户信息数据 表6 开户确认数据 13 表7 销户/撤销交易账户申请数据 13 表8 账户确认数据 15 表9 基金账户冻结申请数据 16 表10 账户解冻/账户卡解挂申请数据 表11 基金账户卡挂失申请数据 18 表12 增加交易账户申请数据 19 表13 变更交易账号申请数据 20 表 14 变更交易账号确认数据. 21 表 15 认购申请数据： 21 表16 认购确认数据 23 表 17 申购申请数据： 25 表 18 申购确认数据· 26 表19 预约申购确认数据： 表20 赎回申请数据 30 表21 赎回确认数据 31 表22 预约赎回确认数据 35 表23 转基金销售人/机构申请数据 36 表 24 转基金销售人/机构确认数据 38 表25 设置分红方式申请数据· 40 表 26 设置分红方式确认数据 41 表 27 认购结果数据· 42 表28 基金份数冻结申请数据 44 表 29 基金份数冻结确认数据 45